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中顺洁柔玉林营业所前所长因黑幕生意业务遭行政处
发布日期:2019-11-30
浏览次数:70

  中国网财经11月27日讯 据证监会网站消息,青岛证监局发布关于时任中顺洁柔纸业股份有限公司(以下简称:“中顺洁柔”证券代码:002511)玉林营业所所长龙兵、时任中顺洁柔KA通路订单员贺斯彤行政处罚决定书。经查,龙兵、贺斯彤在获悉内幕信息后交易“中顺洁柔”股票违反了《证券法》七十六条第一款有关规定,构成内幕交易。

  青岛证监局认为,2018年12月18日晚间,中顺洁柔披露的《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》,属于《证券法》第七十五条第二款第八项规定的内幕信息,内幕信息敏感期为2018年12月4日至2018年12月18日。龙兵、贺斯彤均为激励对象,属于《证券法》第七十四条第四项规定的内幕信息知情人。龙兵、贺斯彤在获悉内幕信息后交易“中顺洁柔”股票违反了《证券法》七十六条第一款有关规定,构成内幕交易。

  综上,根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,青岛证监局决定,依据《证券法》第二百零二条之规定,对龙兵、贺斯彤分别处以3万元罚款。

  《证券法》第七十四条:证券交易内幕信息的知情人包括: (一)发行人的董事、监事、高级管理人员; (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员; (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员; (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  《证券法》第七十五条:证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。 下列信息皆属内幕信息: (一)本法第六十七条第二款所列重大事件; (二)公司分配股利或者增资的计划; (三)公司股权结构的重大变化; (四)公司债务担保的重大变更; (五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十; (六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任; (七)上市公司收购的有关方案; (八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

  《证券法》第七十六条:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。 内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  《证券法》第二百零二条:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

  具体如下:

  中国证券监督管理委员会青岛监管局行政处罚决定书【2019】3号

  〔2019〕3号

  当事人:

  龙兵,时任中顺洁柔玉林营业所所长,女,住址:广西省玉林市。

  贺斯彤,时任中顺洁柔KA通路订单员,女,住址:陕西省西安市。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,本局对当事人内幕交易中顺洁柔纸业股份有限公司(以下简称中顺洁柔或公司)股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人事先告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人均未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人存在以下违法违规事实:

  一、内幕信息的形成和公开过程

  (一)内幕信息的认定

  2018年12月4日收市后,公司总经理邓某彪召集召开总经理办公会临时会议,对拟开展股权激励计划进行了初步讨论。2018年12月18日晚间,中顺洁柔披露《2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》,拟对公司员工进行股权激励。


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